Máster en Compliance Penal, Compliance Officer y auditoría de sistemas de gestión de Compliance

Máster Compliance

Comienzo: Octubre de 2019

Horario:

Jueves de 17,00 a 22,30. Con un descanso de 19:30 a 20,00.

Impartido por profesionales del INSTITUTO SUPERIOR DE DERECHO Y EMPRESA así como profesionales y directivos externos con amplia experiencia laboral y docente.

Título expedido por: EL INSTITUTO SUPERIOR DE DERECHO Y EMPRESA y por EL CENTRO UNIVERSITARIO SANTA ANA, ads. a la universidad de Extremadura, con la validez de título de centro universitario con una equivalencia de 60 créditos ECTS. 

PROGRAMA DEL MÁSTER:

MÓDULO 1: INTRODUCCIÓN AL “COMPLIANCE”

UNIDAD DIDÁCTICA 1: ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE? CLAVES PARA SU CORRECTA INTERPRETACIÓN. GRANDES CONFUSIONES SOBRE COMPLIANCE Y MATERIAS QUE COMPRENDE

1.¿Qué es el Compliance?
2.Evolución Histórica del “Compliance”
3.¿Qué no es el “Compliance”?
4.¿Qué materias están incluidas en la figura de “Compliance”?

UNIDAD DIDÁCTICA 2: ESTABLECIMIENTO DE UN MODELO DE PREVENCIÓN Y CONTROL EN LAS ORGANIZACIONES

1. Introducción
2. Diseño de un Modelo de Prevención y Control
3. Estándares Internacionales
4. Difícil Aplicabilidad Probatoria de los Sistemas de Complacer Anglosajones a Entornos de Positivización del Derecho
5. ISO 19600 - Compliance Management SystemsGuidelines y la guía Aenor de prevención de delitos
6. COSO

MÓDULO 2: RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: UNA NUEVA REALIDAD SOCIAL EMPRESARIAL

UNIDAD DIDÁCTICA 3: EL CORPORATE COMPLIANCE Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)

1.- Introducción
2.- Consideraciones Previas sobre la Responsabilidad Penal las Personas Jurídicas
3.- Anexo I. Estudio Jurídico-Práctico sobre el 31 Bis del Código Penal.

UNIDAD DIDÁCTICA 4: EL CORPORATE COMPLIANCE Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)

1.- Introducción. La reforma de la LO 5/2010
2.- Novedades Legislativas introducidas por LO 1/2015
3.- Valoración de la reforma legislativa introducida por la LO 1/2015
4.- Contenido de la Reforma de la Responsabilidad Penal de las personas Jurídicas introducida por LO 1/2015
5.- Penas Susceptibles de Imposición a las personas jurídicas

UNIDAD DIDÁCTICA 5: EL CORPORATE COMPLIANCE Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. DELITOS SOCIETARIOS (III)

1.- Introducción al delito Societario
2.- Elenco Punitivo de Responsabilidad Penal para las Personas Jurídicas
v Delito de tráfico y trasplante ilegal de órganos humanos
v Delito de trata de seres humanos (artículo 177 bis CP).
v Delitos relativos a la Prostitución y la Corrupción de Menores (artículos 187, 188 y 189 CP).
v Delito de Descubrimiento y Revelación de Secretos (artículo 197 CP)
v Delitos de Estafa (artículos 248, 249, 250 y 251 CP).
v Delitos de insolvencia punible (artículos 257, 258, 259, 260 y 261 CP)
v Delito de Daños Informáticos (264 CP)
v Delito de Blanqueo de Capitales (302 CP)

UNIDAD DIDÁCTICA 6: EL CORPORATE COMPLIANCE Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. DELITOS SOCIETARIOS (IV)

1.- Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (artículos 270 a 288 CP).
2.- Delitos contra la hacienda pública y contra la seguridad social (artículos 305, 306, 307, 308, 309 y 310 CP).
3.- Delitos de tráfico ilegal o inmigración clandestina de personas (artículo 318 bis CP).
4.- Delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo (artículo 319 CP).
5.- Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (artículo 325CP).

UNIDAD DIDÁCTICA 7: EL CORPORATE COMPLIANCE Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. DELITOS SOCIETARIOS (V)

1.- Delito de Estragos (artículo 348 CP).
2.- Delitos de Tráfico de Drogas (artículos 368 y 369 CP).
3.- Delito de Falsificación de Tarjetas de Crédito y Débito y Cheques de Viaje (artículo 399 bis CP).
4.- Delitos de Cohecho (artículos 419, 420, 421, 422, 423, 424, 425, 426 y 427 CP).
5.- Delito de corrupción en las transacciones comerciales internacionales (artículo 445CP).
6.- Delito de captación de fondos para el terrorismo (artículo 576 bis CP).

MÓDULO 3: CARACTERIZACIÓN DE LA FIGURA DEL “COMPLIANCE OFFICER”

UNIDAD DIDÁCTICA 8: CONFIGURACIÓN DE LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER: CARACTERÍSTICAS Y RESPONSABILIDADES

1. Introducción
2. Imbricación estructural del desempeño de la función de “complianceofficer”
3. Perfil del “complianceofficer”:Funciones, Derechos y Responsabilidades

MÓDULO 4: IMPLEMENTACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

UNIDAD DIDÁCTICA 9: FASES DE IMPLANTACIÓN DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE

Ámbito, materias incluidas y Delimitación de su alcance
Diagnóstico y establecimiento de un mapa de riesgos
Plan de acción e implantación del “Compliance Program”: Plan de prevención, detección y reacción (PPDR)
Criterios de objetivación del ”Compliance”: indicadores y cuadro de mandos

MÓDULO 5: EL COMPLIANCE REACTIVO EN LAS ORGANIZACIONES

UNIDAD DIDÁCTICA 10: CORPORATE DEFENSE: INVESTIGACIÓN Y DEFENSA JURÍDICA

Recepción de denuncias, investigación interna y obtención de evidencias
Defensa jurídica de la empresa en procedimientos administrativos ante las autoridades de control

MÓDULO 6.: COACHING COMPLIANCE

UNIDAD DIDÁCTICA 11: COACHING COMPLIANCE: UNA NUEVA FIGURA EMERGENTE EN LA REALIDAD EMPRESARIAL

1. El Plan de Formación y el “Coaching Compliance”.
2. Perfil del “Coaching Compliance”.
3. Cómo aplicar el “Coaching Compliance”.

 

 

ENSAL

  C/ Alzafranal, 17-19 (entreplanta),
Salamanca, 37001, (Salamanca)

  923 26 79 44

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Alumno

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