Máster en Asesoría Jurídica de Compliance

Módulo 1: Introducción al «Compliance»

• ¿Qué es el Compliance? Claves para su correcta interpretación. Grandes confusiones sobre Compliance y materias que comprende.
  • ¿Qué es el Compliance?
  • Evolución Histórica del “Compliance”.
  • ¿Qué no es el “Compliance”?
  • ¿Qué materias están incluidas en la figura de “Compliance”?

• Establecimiento de un Modelo de Prevención y Control en las Organizaciones.
  • Introducción.
  • Diseño de un Modelo de Prevención y Control.
  • Estándares Internacionales.
  • Difícil Aplicabilidad Probatoria de los Sistemas de Complacer Anglosajones a Entornos de Positivización del Derecho.
  • ISO 19600 – Compliance Management Systems Guidelines y la guía Aenor de prevención de delitos.
  • COSO.

Módulo 2: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: Una Nueva Realidad Social Empresarial.

• El Corporate Compliance y la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (I)
  • Introducción.
  • Consideraciones Previas sobre la Responsabilidad Penal las Personas Jurídicas.
  •  Anexo I. Estudio Jurídico-Práctico sobre el 31 Bis del Código Penal.

• El Corporate Compliance y la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (II)
  • Introducción. La reforma de la LO 5/2010.
  • Novedades Legislativas introducidas por LO 1/2015.
  • Valoración de la reforma legislativa introducida por la LO 1/2015.
  • Contenido de la Reforma de la Responsabilidad Penal de las personas Jurídicas introducida por LO 1/2015.
  • Penas Susceptibles de Imposición a las Personas Jurídicas.

• El Corporate Compliance y la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Delitos Societarios (III)
  • Introducción al delito Societario.
  • Elenco Punitivo de Responsabilidad Penal para las Personas Jurídicas.
  • Delito de Tráfico y Trasplante Ilegal de Órganos Humanos.
  • Delito de Trata de Seres Humanos (artículo 177 bis CP).
  • Delitos relativos a la Prostitución y la Corrupción de Menores (artículos 187, 188 y 189 CP).
  • Delito de Descubrimiento y Revelación de Secretos (artículo 197 CP).
  • Delitos de Estafa (artículos 248, 249, 250 y 251 CP).
  • Delitos de Insolvencia Punible (artículos 257, 258, 259, 260 y 261 CP).
  • Delito de Daños Informáticos (264 CP).
  • Delito de Blanqueo de Capitales (302 CP)

• El Corporate Compliance y la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Delitos Societarios (IV)
  • Delitos relativos a la Propiedad Intelectual e Industrial, al Mercado y a los Consumidores (artículos 270 a 288 CP).
  • Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social (artículos 305, 306, 307, 308, 309 y 310 CP).
  • Delitos de Tráfico Ilegal o Inmigración Clandestina de Personas (artículo 318 bis CP).
  • Delitos contra la Ordenación del Territorio y el Urbanismo (artículo 319 CP).
  • Delitos contra los Recursos Naturales y el Medio Ambiente (artículo 325 CP).

• El Corporate Compliance y la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Delitos Societarios (V)
  • Delito de Estragos (artículo 348 CP).
  • Delitos de Tráfico de Drogas (artículos 368 y 369 CP).
  • Delito de Falsificación de Tarjetas de Crédito y Débito y Cheques de Viaje (artículo 399 bis CP).
  • Delitos de Cohecho (artículos 419, 420, 421, 422, 423, 424, 425, 426 y 427 CP).
  • Delito de Corrupción en las Transacciones comerciales Internacionales (artículo 445 CP).
  • Delito de Captación de Fondos para el Terrorismo (artículo 576 bis CP).

Módulo 3: Caracterización de la Figura del «Compliance Officer».

• Configuración de la Figura del Compliance Officer: Características y Responsabilidades.
  • Introducción.
  • Imbricación Estructural del Desempeño de la Función de “Compliance Officer”.
  • Perfil del “Compliance Officer”: Funciones, Derechos y Responsabilidades.

Módulo 4: Implementación y Puesta en Marcha de un Programa de Compliance.

• Fases de Implantación de un Programa de Compliance:
  • Ámbito, Materias incluidas y Delimitación de su Alcance.
  • Diagnóstico y Establecimiento de un Mapa de Riesgos.
  • Plan de Acción e Implantación del “Compliance Program”: Plan de Prevención, Detección y Reacción (PPDR).
  • Criterios de Objetivación del ”Compliance”: Indicadores y Cuadro de Mandos.

Módulo 5: El Compliance Reactivo en las Organizaciones.

• Corporate Defense: Investigación y Defensa Jurídica.
  • Recepción de Denuncias, Investigación Interna y Obtención de Evidencias.
  • Defensa Jurídica de la Empresa en Procedimientos Administrativos ante las Autoridades de Control.

Módulo 6: Coaching Compliance.

• Coaching Compliance: Una nueva figura emergente en la realidad empresarial.
  • El Plan de Formación y el “Coaching Compliance”.
  • Perfil del “Coaching Compliance”.
  • Cómo aplicar el “Coaching Compliance”.

Módulo 7: Auditoría Compliance.

• Nociones Introductorias de Auditoría.
  • Conceptos básicos y Objetivos de Auditoría.
  • Tipos de Auditoría.
  • Necesidad de Auditoría.

• Técnicas de Auditoría.
  • Normas Técnicas de Auditoría.
  • Formación Técnica y Capacidad Profesional.
  • Independencia, Integridad y Objetividad.
  • Diligencia Profesional.
  • Responsabilidad.
  • Secreto Profesional.
  • Publicidad.

• Técnicas de Ejecución del Trabajo.
  • Contrato o Carta de Encargo.
  • Planificación.
  • Estudio y Evaluación del Sistema de Control Interno.
  • Evidencia.
  • Documentación del Trabajo.
  • Supervisión.

• Normas Técnicas para la elaboración del Informe de Auditoría.
  • Introducción. Criterios de Clasificación.
  • Elaboración de Normas Técnicas.
  • Opinión del Auditor.

• Auditoría de un Sistema Integrado de Gestión.
  • Auditoría de Sistemas Integrados de Gestión
  • Qué es un Sistema Integrado de Gestión
  • Qué es una Auditoria de Sistemas Integrados.
  • Alcance de la Auditoría de Sistemas Integrados.
  • Normas de Referencia en Auditoría de Sistemas Integrados.
  • Psicología de la Auditoría.
  • Diferencias entre Auditoría e Inspección.

Módulo 8: Compliance Fiscal y Laboral

• Las Infracciones y Sanciones Fiscales.
• La Diligencia debida como eximente de Responsabilidad Fiscal.
• La UNE 19601.
• Las Infracciones y Sanciones en el ámbito Laboral y de la Seguridad Social.
• La Diligencia debida como eximente de Responsabilidad en el ámbito Laboral y de la Seguridad Social.